第七章.法律责任第六十六条,全国股转系统审核工作存在下列情形之一的、由中国证监会责令改正 情节严重的、追究直接责任人员相关责任.一 未按审核标准开展审核工作，二、未按审核程序开展审核工作 三、发现涉嫌违反国家产业政策 全国股转系统定位或者发现重大敏感事项 重大无先例情况.重大舆情，重大违法线索.未请示报告或请示报告不及时.四.不配合中国证监会对审核工作的检查监督.或者不按中国证监会的要求进行整改、第六十七条，公司在其公告的股票挂牌公开转让,股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的 除依照,证券法。有关规定进行处罚外.中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正.监管谈话。出具警示函等监管措施.情节严重的.中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施.公司擅自改动已提交的股票转让 股票发行申请文件的、或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的,中国证监会可视情节轻重 依法采取责令改正 监管谈话,出具警示函等监管措施。第六十八条，公司向不符合本办法规定条件的投资者发行股票的.中国证监会可以责令改正。第六十九条、公司未依照本办法第三十四条，第三十六条,第四十九条，第五十条规定，擅自转让或者发行股票的、依照 证券法 有关规定进行处罚,第七十条。公众公司违反本办法第十三条.第十四条规定的、中国证监会可以责令改正。对相关责任主体给予警告.单处或者并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的.单处或者并处二十万元以下的罚款.第七十一条,公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息。或者所披露的信息有虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏的。依照。证券法，有关规定进行处罚,第七十二条 信息披露义务人及其董事,监事.高级管理人员，公司控股股东.实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司。证券服务机构及其工作人员,违反。证券法。行政法规和中国证监会相关规定的。中国证监会可以依法采取责令改正.监管谈话,出具警示函等监管措施 并记入诚信档案,情节严重的、中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施、第七十三条，公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人.在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前。泄露该信息,买卖或者建议他人买卖该股票的。依照.证券法.有关规定进行处罚、第七十四条，股票公开转让的公众公司及其股东.实际控制人未按本办法规定配合证券公司,证券服务机构尽职调查。持续督导等工作的，中国证监会可以依法采取责令改正 监管谈话.出具警示函等监管措施 并记入诚信档案 第七十五条，证券公司及其工作人员未按本办法规定履行持续督导责任，情节严重的,中国证监会可以依法采取责令改正.监管谈话。出具警示函等监管措施、第七十六条 证券公司，证券服务机构出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,除依照，证券法.及相关法律法规的规定处罚外.中国证监会可以依法采取责令改正、监管谈话,出具警示函等监管措施.情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 第七十七条.证券公司,证券服务机构擅自改动已提交的股票转让 股票发行申请文件的、或发生重大事项未及时报告或者未及时披露的.中国证监会可视情节轻重,依法采取责令改正.监管谈话。出具警示函等监管措施、