第一章、总 则，第一条、为规范证券公司客户资产管理活动 保护投资者的合法权益.维护证券市场秩序.根据 证券法 证券公司监督管理条例，和其他相关法律，行政法规.制定本办法 第二条.证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务.适用本办法 法律.行政法规和中国证券监督管理委员会.以下简称中国证监会 对证券公司客户资产管理业务另有规定的 从其规定,第三条。证券公司从事客户资产管理业务。应当遵守法律,行政法规和中国证监会的规定 遵循公平 公正的原则，维护客户的合法权益.诚实守信、勤勉尽责,避免利益冲突。证券公司从事客户资产管理业务、应当充分了解客户、对客户进行分类。遵循风险匹配原则。向客户推荐适当的产品或服务.禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务 客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益。社会公共利益和他人合法权益。第四条,证券公司从事客户资产管理业务.应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司、不得从事客户资产管理业务.第五条.证券公司从事客户资产管理业务 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同.根据资产管理合同约定的方式。条件,要求及限制.对客户资产进行经营运作.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务.第六条.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行集中运营管理.对外统一签订资产管理合同.第七条。证券公司从事客户资产管理业务、应当建立健全风险控制制度和合规管理制度 采取有效措施。将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理 控制敏感信息的不当流动和使用。防范内幕交易和利益冲突 第八条,证券交易所.证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定。对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导,第九条 中国证监会及其派出机构依据法律。行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理.第十条、鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新、中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施.促进证券公司资产管理的创新活动规范，有序进行,