第五节 非银行金融机构衍生产品交易业务资格第一百七十四条,非银行金融机构衍生产品交易业务资格分为基础类资格和普通类资格，基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易。即非银行金融机构主动发起.为规避自有资产，负债的信用风险.市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易、普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外、还可以从事由客户发起.非银行金融机构为满足客户需求提供的代客交易和非银行金融机构为对冲前述交易相关风险而进行的交易、第一百七十五条,非银行金融机构申请基础类衍生产品交易业务资格 应当具备以下条件.一.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度。二，具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上，从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少2名 相关风险管理人员至少1名 风险模型研究或风险分析人员至少1名,熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名.以上人员均需专岗专人 相互不得兼任 且无不良记录。三,有适当的交易场所和设备，四,有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员 五.符合审慎监管指标要求,六,监管评级良好,七.具有一定规模的衍生产品交易的真实需求背景.确有开办此项业务的需求、八、国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件，第一百七十六条.非银行金融机构申请普通类衍生产品交易业务资格、除符合第一百七十五条规定外 还应当具备以下条件。一、完善的衍生产品交易前中后台自动联接的业务处理系统和实时风险管理系统。二。衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生产品交易活动或风险管理的资历.且无不良记录、三、严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息，风险管理。损益核算有效隔离 四，完善的市场风险，操作风险。信用风险等风险管理框架。五,国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件，第一百七十七条 非银行金融机构申请衍生产品交易业务资格的许可程序适用本办法第一百七十三条的规定.