第一章 总则第一条、为规范有序推进创新企业在境内发行股票或存托凭证试点,保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据，中华人民共和国证券法、以下简称,证券法,中华人民共和国公司法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。以下简称。若干意见、存托凭证发行与交易管理办法,试行,以下简称 存托凭证管理办法，等法律法规及规范性文件、制定本办法，第二条、试点创新企业，以下简称试点企业 包括纳入试点的红筹企业和境内注册企业。在中华人民共和国境内公开发行股票或存托凭证,适用本办法，第三条.中国证券监督管理委员会.以下简称中国证监会 根据公开、公平,公正的原则选取试点企业 依法负责试点企业股票或存托凭证公开发行申请的注册,中国证监会依照,证券法、若干意见,存托凭证管理办法.首次公开发行股票注册管理办法、以下简称.首发办法,上市公司证券发行注册管理办法、以下简称,再融资办法 等规定 对试点企业及相关主体实施监管。第四条、投资者应自主判断试点企业的投资价值、自主作出投资决策，自行承担投资风险.中国证监会对试点企业公开发行股票或存托凭证的注册。不表明其对试点企业的盈利能力,投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证、第五条、试点企业的控股股东，实际控制人.董事.监事.高级管理人员等责任主体应当诚实守信.全面履行公开承诺事项、不得损害境内投资者的合法权益.