第一章.总则第一条.为规范有序推进创新企业在境内发行股票或存托凭证试点、保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据,中华人民共和国证券法.以下简称 证券法，中华人民共和国公司法、关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见,以下简称，若干意见，存托凭证发行与交易管理办法 试行,以下简称、存托凭证管理办法 等法律法规及规范性文件 制定本办法。第二条、试点创新企业.以下简称试点企业，包括纳入试点的红筹企业和境内注册企业.在中华人民共和国境内公开发行股票或存托凭证，适用本办法、第三条 中国证券监督管理委员会,以下简称中国证监会.根据公开、公平.公正的原则选取试点企业、依法负责试点企业股票或存托凭证公开发行申请的注册 中国证监会依照。证券法、若干意见、存托凭证管理办法 首次公开发行股票注册管理办法 以下简称.首发办法 上市公司证券发行注册管理办法、以下简称。再融资办法，等规定，对试点企业及相关主体实施监管 第四条、投资者应自主判断试点企业的投资价值、自主作出投资决策 自行承担投资风险。中国证监会对试点企业公开发行股票或存托凭证的注册。不表明其对试点企业的盈利能力,投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证。第五条、试点企业的控股股东 实际控制人.董事 监事。高级管理人员等责任主体应当诚实守信,全面履行公开承诺事项,不得损害境内投资者的合法权益,