第四章、诚信约束、激励与引导。第二十三条,中国证监会建立发行人，上市公司。全国中小。企业股份转让系统挂牌公司 证券公司、期货公司,基金管理人.证券期货服务机构。证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚,信积分制度,实行诚信分类监督管理.诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定、第二十四条,向中国证监会及其派出机构申请行政许可,申请，人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实。准确 完整.并诚信合法地参与证券期货市场活动,第二十五条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。对其诚信状况进行审查，证券期货市场行业组织在履行登记 备案 注册、会员批准 等工作职责时。应当按照前款规定办理、第二十六条.中国证监会及其派出机构审查行政许可申请，发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四、项中的未履,行或者未如期履行承诺信息,或者第.五，项至第.十七，项规,定的违法失信信息的、可以要求申请人或者受申请人委托为行政、许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见.书面反馈意见应就如下事项进行说明.一,诚信信息所涉及相关事实的基本情况、二.有关部门所作决定、处理的执行及其他后续情况 并、提供证明材料、三,有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项。是否构成影响的分析，申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面。反馈意见 第二十七条 申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈 意见不明确、有关分析，说明不充分的.中国证监会及其派出机,构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查，第二十八条，根据本办法第二十六条。第二十七条提供书面 反馈意见或者进行核查的时间。不计入行政许可法定期限 第二十九条，行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当。事人有本办法第八条第 四，项中的未履行或者未如期履行承诺。信息 或者第 五。项至第、十七、项规定的违法失信信息之一 属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依,法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属。于法定不予许可条件范围,但有关法律 行政法规和规章对行政。许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权。性条款的、中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相,关因素、审慎审查申请人提出的行政许可申请事项，第三十条、业务创新试点申请人有本办法第八条第 四，项、中的未履行或者未如期履行承诺信息，或者第,五，项至第,十，七.项规定的违法失信信息之一的，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排 但申请人能证明。该违法失信信息与业务创新明显无关的除外 第三十一条，中国证监会及其派出机构审查行政许可.对符合,以下条件的。在受理后,即时进行审查,一.近三年没有违反证券期货法律，行政法规和中国证监，会规定的失信记录、二。近三年没有因违法开展经营活动被银行，保险,税收，环保,海关等相关主管部门予以行政处罚,三。没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑.罚，中国证监会及其派出机构审查行政许可.可以在同等条件下，对诚信积分较高的申请人优先审查，第三十二条。中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组、织在业务创新试点安排中。可以在法律、行政法规规定的范围内、对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排.第三十三条 中国证监会及其派出机构在对公民，法人或者其,他组织进行行政处罚.实施市场禁入和采取监督管理措施中，应,当查阅当事人的诚信档案、在综合考虑当事人违法行为的性质、情节 损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础.上，依法作出处理。第三十四条.中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日,常监管工作中 应当查阅被监管机构的诚信档案,根据被监管机.构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查、或者适，当调整，安排现场检查的对象,频率和内容。第三十五条，证券登记结算机构、证券公司，期货公司等机构,在为投资者。客户开立证券。期货相关账户时，应当查询投资者 客户的诚信档案，按照规定办理相关账户开立事宜 第三十六条、证券公司在办理客户证券质押式回购.约定式购，回以及融资融券业务申请时。可以查阅客户的诚信档案 根据申.请人的诚信状况。决定是否予以办理。或者确定和调整授信额度，证券金融公司在开展转融通业务时。可以查阅证券公司的诚,信档案,根据证券公司的诚信状况，决定是否对其进行转融通、或者确定和调整授信额度，第三十七条，发行人、上市公司,全国中小企业股份转让系 统挂牌公司 证券公司。期货公司,基金管理人、证券期货服务。机构拟聘任董事、监事 高级管理人员以及从业人员的 应当查,询拟聘任人员的诚信档案.并将其诚信状况作为决定是否聘任的，依据，第三十八条.证券公司,证券服务机构受托为发行人，上市、公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案 并将其诚信状况作为决定是否接受、委托、确定收费标准的依据.第三十九条。公民,法人或者其他组织公开发布证券期货市、场评论信息。所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其，他显著误导公众情形的.中国证监会及其派出机构可以对其出具、诚信关注函 记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位，所属主管部门或者行业自律组织通报 证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论，信息违反规定的、依照有关规定处理、处罚、公民。法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信，息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚、构成犯罪的,由、司法机关依法追究刑事责任 第四十条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以，及从业人员遵守法律,诚实信用,对遵守法律,诚实信用的成员 以及从业人员 可以给予表彰、奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场。诚信评估制度。组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估 并将评估结果予以公示,中国证券业协会,中国期货业协会 中国上市公司协会。中.国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度。具体办法由相关，协会制定.报中国证监会备案 第四十一条 上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公.司、证券公司,期货公司、基金管理人和证券期货服务机构等应。当不断完善内部诚信监督，约束制度机制、提高诚信水平 中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督，约束制度机制建设情况进行检查，指导,并可以将检查情况在行 业和辖区内进行通报 第四十二条，对有本办法第八条第。四.项中的未履行或者 未如期履行承诺信息 或者第 五,项至第、十七,项规定的违、法失信信息的公民.中国证监会及其派出机构、证券期货市场行。业组织可以不聘任其担任下列职务。一，中国证监会股票发行审核委员会委员，二、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员,三,中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织成.立的负有审核，监督，核查,咨询职责的其他组织的成员,第四十三条.中国证监会与国务院其他部门。地方人民政府.国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联。合惩戒和守信联合激励制度机制、提供证券期货市场主体的相关.诚信信息 依法实施联合惩戒,激励,