第四章，诚信约束、激励与引导.第二十三条.中国证监会建立发行人 上市公司，全国中小。企业股份转让系统挂牌公司、证券公司 期货公司，基金管理人.证券期货服务机构.证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚,信积分制度 实行诚信分类监督管理,诚信积分和诚信分类监督管理具体办法另行制定 第二十四条，向中国证监会及其派出机构申请行政许可 申请、人以及申请事项涉及的有关当事人应当书面承诺其所提交的申请、材料真实 准确。完整，并诚信合法地参与证券期货市场活动,第二十五条、中国证监会及其派出机构审查行政许可申请 应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案,对其诚信状况进行审查.证券期货市场行业组织在履行登记。备案.注册.会员批准.等工作职责时。应当按照前款规定办理.第二十六条 中国证监会及其派出机构审查行政许可申请。发现申请人以及有关当事人有本办法第八条第 四.项中的未履.行或者未如期履行承诺信息.或者第,五、项至第.十七、项规，定的违法失信信息的,可以要求申请人或者受申请人委托为行政 许可申请提供证券期货服务的有关机构提供书面反馈意见、书面反馈意见应就如下事项进行说明 一.诚信信息所涉及相关事实的基本情况。二，有关部门所作决定。处理的执行及其他后续情况.并.提供证明材料,三，有关证券期货服务机构关于诚信信息对行政许可事项，是否构成影响的分析、申请人或者有关证券期货服务机构应在规定期限内提交书面,反馈意见。第二十七条.申请人或者有关证券期货服务机构的书面反馈.意见不明确，有关分析、说明不充分的,中国证监会及其派出机。构可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查.第二十八条 根据本办法第二十六条 第二十七条提供书面 反馈意见或者进行核查的时间 不计入行政许可法定期限，第二十九条,行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当、事人有本办法第八条第,四、项中的未履行或者未如期履行承诺.信息、或者第、五,项至第，十七.项规定的违法失信信息之一、属于法定不予许可条件范围的。中国证监会及其派出机构应当依,法作出不予许可的决定，申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属.于法定不予许可条件范围,但有关法律 行政法规和规章对行政 许可法定条件提出诚实信用要求.作出原则性规定或者设定授权、性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相。关因素，审慎审查申请人提出的行政许可申请事项。第三十条。业务创新试点申请人有本办法第八条第 四，项、中的未履行或者未如期履行承诺信息，或者第、五,项至第.十，七,项规定的违法失信信息之一的,中国证监会及其派出机构 证券期货市场行业组织可以暂缓或者不予安排，但申请人能证明，该违法失信信息与业务创新明显无关的除外、第三十一条.中国证监会及其派出机构审查行政许可,对符合,以下条件的 在受理后,即时进行审查、一,近三年没有违反证券期货法律.行政法规和中国证监.会规定的失信记录、二，近三年没有因违法开展经营活动被银行,保险 税收。环保,海关等相关主管部门予以行政处罚 三 没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑，罚 中国证监会及其派出机构审查行政许可，可以在同等条件下.对诚信积分较高的申请人优先审查，第三十二条 中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组、织在业务创新试点安排中.可以在法律,行政法规规定的范围内 对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先安排,第三十三条。中国证监会及其派出机构在对公民.法人或者其、他组织进行行政处罚，实施市场禁入和采取监督管理措施中,应 当查阅当事人的诚信档案.在综合考虑当事人违法行为的性质，情节，损害投资者合法权益程度和当事人诚信状况等因素的基础。上，依法作出处理,第三十四条，中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日、常监管工作中 应当查阅被监管机构的诚信档案 根据被监管机.构的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适。当调整,安排现场检查的对象。频率和内容，第三十五条.证券登记结算机构 证券公司。期货公司等机构。在为投资者。客户开立证券，期货相关账户时,应当查询投资者，客户的诚信档案、按照规定办理相关账户开立事宜。第三十六条.证券公司在办理客户证券质押式回购，约定式购,回以及融资融券业务申请时、可以查阅客户的诚信档案.根据申 请人的诚信状况。决定是否予以办理.或者确定和调整授信额度.证券金融公司在开展转融通业务时，可以查阅证券公司的诚,信档案，根据证券公司的诚信状况。决定是否对其进行转融通。或者确定和调整授信额度.第三十七条 发行人、上市公司。全国中小企业股份转让系.统挂牌公司、证券公司、期货公司 基金管理人,证券期货服务。机构拟聘任董事,监事.高级管理人员以及从业人员的 应当查、询拟聘任人员的诚信档案，并将其诚信状况作为决定是否聘任的 依据，第三十八条、证券公司、证券服务机构受托为发行人 上市、公司，全国中小企业股份转让系统挂牌公司等提供证券服务的 应当查询委托人的诚信档案,并将其诚信状况作为决定是否接受 委托,确定收费标准的依据,第三十九条.公民.法人或者其他组织公开发布证券期货市、场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其.他显著误导公众情形的 中国证监会及其派出机构可以对其出具、诚信关注函。记入诚信档案.并可将有关情况向其所在工作单位 所属主管部门或者行业自律组织通报 证券期货投资咨询机构及其人员公开发布证券期货市场评论 信息违反规定的，依照有关规定处理、处罚。公民 法人或者其他组织利用公开发布证券期货市场评论信.息进行操纵市场等违法行为的,依法予以处罚,构成犯罪的.由,司法机关依法追究刑事责任.第四十条,证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以。及从业人员遵守法律、诚实信用，对遵守法律.诚实信用的成员。以及从业人员,可以给予表彰.奖励。中国证监会鼓励证券期货市场行业组织等建立证券期货市场，诚信评估制度、组织开展对有关行业和市场主体的诚信状况评估,并将评估结果予以公示，中国证券业协会，中国期货业协会、中国上市公司协会,中 国证券投资基金业协会建立年度诚信会员制度 具体办法由相关 协会制定,报中国证监会备案，第四十一条，上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公、司.证券公司,期货公司。基金管理人和证券期货服务机构等应 当不断完善内部诚信监督.约束制度机制、提高诚信水平,中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督，约束制度机制建设情况进行检查.指导 并可以将检查情况在行.业和辖区内进行通报,第四十二条，对有本办法第八条第。四，项中的未履行或者，未如期履行承诺信息。或者第 五.项至第.十七。项规定的违，法失信信息的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行,业组织可以不聘任其担任下列职务，一。中国证监会股票发行审核委员会委员,二.中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 三。中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成.立的负有审核 监督 核查，咨询职责的其他组织的成员,第四十三条,中国证监会与国务院其他部门,地方人民政府.国家司法机关和有关组织建立对证券期货市场参与主体的失信联。合惩戒和守信联合激励制度机制。提供证券期货市场主体的相关.诚信信息，依法实施联合惩戒 激励、